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香港证监会日前宣布，禁止花旗环球金融前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw从业10年，罚期由2023年3月4日起至2033年3月3日。

去年香港证监会曾对花旗环球金融亚洲开出3.5亿港元的巨额罚单，如今披露的事项正是关于这笔罚款的内幕。

香港证监会调查发现，花旗环球金融在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行交易时向客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。

香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Shaw没有履行其作为负责人员及花旗环球金融高级管理层成员的职责。Shaw的失当行为是故意及不诚实的，且违反了持牌人以维护客户最佳利益的态度行事的首要责任。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福表示，对Shaw采取的纪律行动阐明了证监会决心就该公司的缺失向其失职的高级管理层追究责任，这对推动中介人改变其文化及行为来说极其重要。